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【200720047】无因果关系不承担结果加重的刑事责任
文/凌鸿
【要点提示】
我国刑法规定，非法行医造成就诊人死亡的，被告人应承担十年以上有期徒刑的刑事责任但并非一旦出现就诊人死亡的情况，就应对被告人处十年以上有期徒刑，只有当非法行医行为与死亡结果间存在因果关系，且被告人对死亡结果具有过失以上主观罪过的，才应承担十年以上有期徒刑的刑事责任。
■案号 一审：（2007）浦刑初字第698号
【案情】
公诉机关：上海市浦东新区人民检察院。
被告人：彭达祥。
被告人彭达祥因犯非法行医罪于2006年被判处有期徒刑一年，缓刑一年，缓刑考验期自2006年2月6日至2007年2月5日止。2007年1月11日12时许，被告人彭达祥在不具备医生执业资格的情况下，在上海市浦东新区川沙镇川沙路3615号A107室内，对由刘正兵送至该处就诊的刘某（男，2006年10月22日出生）进行诊断并施用药物治疗。后刘某于当日13时40分许死亡。经法医学鉴定，刘某系间质性肺炎致急性呼吸功能衰竭死亡，与被告人彭达祥的治疗行为无因果关系。
公诉机关认为被告人彭达祥在未获得医师执业资格的情况下，非法行医，造成就诊人死亡，其行为已构成非法行医罪，应处十年以上有期徒刑。被告人彭达祥在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑。
被告人彭达祥及其辩护人对起诉指控的事实无异议，但认为被害人的死亡与被告人彭达祥的医疗行为没有刑法上的因果关系，被告人彭达祥的行为仅属于情节严重，在三年以下有期徒刑、拘役、管制处刑，不应处十年以上有期徒刑。
【审判】
上海市浦东新区人民法院经审理后认为，被告人彭达祥未取得医生执业资格，因非法行医被判刑并宣告缓刑，在缓刑考验期内又非法行医，情节严重，其行为已构成非法行医罪。造成就诊人死亡的属于该罪的加重结果，被告人的行为应符合结果加重的构成要件，加重结果与行为人的犯罪行为之间应当存在因果关系。本案中，司法鉴定结论已证实就诊人刘德勇的死亡系由间质性肺炎引发，与被告人彭达祥的治疗行为无因果关系，故本院认为指控被告人彭达祥非法行医造成就诊人死亡的依据不足。被告人彭达祥在缓刑考验期内犯新罪，依法撤销缓刑，对前罪后罪予以数罪并罚。鉴于被告人彭达祥交代及认罪态度较好，并在家属帮助下对就诊人亲属进行了经济补偿，酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百三十六条第一款、第七十七条、第六十九条、第五十三条之规定，认定被告人彭达祥犯非法行医罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币一千五百元；撤销（2006）浦刑初字第73号刑事判决书对被告人彭达祥犯非法行医罪判处有期徒刑一年、缓刑一年的缓刑部分，决定执行有期徒刑三年，罚金人民币一千五百元。
判决后，被告人彭达祥未提出上诉，公诉机关亦未抗诉，一审判决生效。
【评析】
本案案情并不复杂，患病儿童被家长送至私人诊所医治，后来患儿死亡，无证游医是否应当承担患儿死亡的刑事责任。从中抽象出来的法律问题就是，被告人的非法行医行为与就诊人死亡的加重结果间是否存在因果关系。长期以来，因果关系在中外刑事领域都是一个争论不休的话题，林林总总的观点或多或少存在着某些弊端，难以完全令人信服。而我国刑法总则也没有对结果加重犯作出规定，可以说实践中，结果加重犯缺乏明确的法律规则指引。因此，当结果加重犯遭遇因果关系时，发生认识的碰撞自然是在所难免的。
一、因果关系是行为人承担加重结果刑事责任的客观基础。结果加重犯在刑法总则中没有规定，在刑法分则中多以“致……”、“造成……”等句式为其基本表现形式，通常在基本犯之后，规定出现某种法定结果时适用较基本犯更重的法定刑。常见的如，第二百三十四条第二款犯故意伤害罪致人重伤、死亡的，第二百六十三条第五项犯抢劫罪致人重伤、死亡的，第三百一十八条犯组织偷越国边境罪造成被组织人重伤、死亡的。第三百三十六条犯非法行医罪，严重损害就诊人身体健康或造成就诊人死亡的，也是适例。有学者认为，结果加重犯是指“行为人实施的基本犯罪，引起了可归责于行为人的加重结果，刑法对加重结果规定了加重法定刑的犯罪形态。”①从构成特征上分析，围绕着基本犯罪行为和加重结果，除了行为人的主观罪过外，二者间的因果关系在结果加重犯构成中有着重要意义，是行为人承担加重结果刑事责任的客观基础。
二、基本危害行为与加重结果间具有内在规律性的引起与被引起的关系。何为刑法范畴的因果关系？因果关系是揭示事物之间联系的哲学概念，是一种客观存在，具有不以人的意志为转移的本质特征。在刑法中，对因果关系有特别的限定，即在纷繁复杂的普遍联系中，抽取特定的、刑法规定的危害行为与危害结果间的关系加以讨论，从而解决刑事责任承担的问题。当然，刑事责任承担必须体现主客观相一致的刑法原则，除因果关系外还应考察行为人是否具备相应的主观罪过要素，即使危害行为与结果间存在刑法上的因果关系，但行为人缺乏过失以上罪过心理的，只能定性为意外事件，不能要求行为人为该后果承担刑事责任。理论上讨论较多的主要是结果犯中危害行为与危害结果间的因果关系，外国刑法中有各种理论学说，包括条件说、原因说、相当因果关系说等。我国刑法学界基于辩证唯物主义的观点，认为刑法因果关系是指危害行为与危害结果间内在规律性的引起与被引起的关系。因此，具有客观性、先后时间性、条件性、复杂性和多样性的特征。有学者认为结果加重犯的因果关系没有特殊性，与刑法因果关系具有同一性。②笔者也赞同这种观点。
三、被告人的非法行医行为与就诊人死亡之间不存在刑法上的因果关系。本案审理中，一种观点认为，非法行医是一种严重扰乱公共卫生秩序的犯罪，同时还可能侵害公民的身体健康和生命权，有极大的社会危害性，因此，只要是非法行医过程中发生就诊人身体健康遭受严重损害或死亡的，均应要求被告人承担相应的加重刑事责任。笔者认为这种观点有违结果加重犯的基本理论，扩大了刑事责任的承担范围。尽管我国刑法总则没有对结果加重犯作出规定，但从刑法基本原则而言，结果加重犯的成立决不应理解为绝对的、毫无条件的。尤其不能忽视的是，基本危害行为同加重结果间的因果关系是行为人承担加重刑事责任的客观基础。从事物的普遍联系看，发生在患儿刘某死亡这一结果之前的诸多事件均可能成为死亡的原因，如，患儿所患的间质性肺炎、患儿家长主动至被告人处求医的行为、被告人不符合医疗规程的非法诊治行为等。但在刑法上有意义的，只有被告人非法诊治行为同就诊人死亡之间的关系。刑法上因果关系的判断最终是一种法律认定，但离不开对事实因果关系的分析。死因分析是揭示因果关系的重要依据。法医鉴定结论表明，患儿刘某死于间质性肺炎引起的呼吸系统衰竭。这说明直接导致就诊人死亡的原因是疾病，排除了被告人的非法行医行为对死亡结果的直接作用。
但是，因果关系的复杂性和多样性表明，社会生活中以单一原因形式出现的因果关系并非主流，更多情况下，结果是有多种原因共同引起的。尽管法医鉴定结论从医学死亡原因上排除了被告人非法行医行为直接导致就诊人死亡的关系，是否同时也排除了被告人非法行医行为与死者所患疾病相互作用，从而共同导致死亡结果出现的可能性呢？因此，本案审理中又出现了一种观点，认为由于被告人不具备验血等基本的诊断设施，被告人凭简单观察和询问而误诊患儿为感冒，随后采取的治疗手段均是治疗感冒的，从而导致患儿病情延误，最终死亡。因此被告人的误诊误治行为与死亡结果间具有因果关系，被告人仍应承担死亡结果的刑事责任。复杂因果关系中经常有因果锁链相互交错、中断和介入的情况，导致判断困难，有可能出现遗漏和混淆。但无论因果关系如何复杂，都不能脱离因果关系的本质，即事物间内在的规律的引起与被引起的关系，而不是一种表象的时间先后顺序的关系。
本案中，法医鉴定结论在对死因分析时还提到被告人的治疗行为与死亡结果无关。如何完整准确地解读鉴定结论？笔者认为，鉴定结论揭示了患儿的死因是间质性肺炎引发的呼吸系统衰竭，并排除了被告人治疗行为对疾病发展所起的客观影响。被告人误诊误治是事实，但既没有直接引起死亡，也没有加速原有疾病的恶化，只是一种毫无作用的治疗，不能改变原有疾病发展、变化的轨迹，不具有引起死亡结果的现实性。至于延误病情，这在非法行医案件中确实是经常存在的情况。但必须分清作为承担刑事责任的延误行为和日常生活用语间的区别。前者具有法律规定性，是刑法上的危害行为，可以表现为作为或不作为，但行为人主观上应当具有罪过，且应当与法律规定的危害结果间具有因果关系。如行为人非法行医过程中引起就诊人出血不止，行为人出于恐慌而阻止家属送医院救治，就诊人因此而休克死亡的。就可以认定行为人应为延误病情承担刑事责任。而本案中所谓的延误观点，更多地是取自日常生活概念而非法律概念，主要地建立在主观推断的基础上，因此并不足取。从广义上来说，没有将患儿直接送往正规医疗机构救治的一切中间环节都可能成为日常生活概念上的延误，包括患儿家长的行为。但在法律上，被告人的误诊误治行为并没有对就诊人生理上产生足以引起某种结果或加速原有疾病的影响，因此事实上并不具有延误病情的客观性，同死亡结果没有因果关系。
我们不能作这样的假设，如果被告人没有对患儿治疗，患儿家长就可能送其至正规医院，患儿的间质性肺炎就可能好转，就不会发生死亡的结果。这样的假设中加入了过多的脱离案件事实的条件，同时也与医疗行为固有的风险性是不符的。由于疾病的复杂性和病人体质的差异性，没有任何医生能够保证治疗结果确定不变。这与理论中经常探讨的潜在疾病患者的情形不同。如甲患有血管病变，遭乙殴打后引起血管破裂而死亡，乙的行为虽然在正常情况下不足以引发死亡的结果，但对特定体质的甲而言，乙的行为无疑是引起病变血管恶性发展的内在原因。这一事例与本案的区别在于，乙的伤害行为在潜在疾病这一条件基础上，对甲的身体健康产生了现实的不良作用，并与潜在疾病发生相互作用后共同导致甲的死亡。而本案中被告人的误诊误治未对就诊患儿的身体产生影响，虽没有使其好转，也没有加速原有病情的发展。
被告人彭达祥虽然不需要承担就诊人死亡的加重结果，但其在因犯非法行医罪被判缓刑的考验期内，仍不思悔改，继续实施非法行医，属于情节严重，应当承担非法行医基本犯的刑事责任。
（作者单位：上海市浦东新区人民法院）
①李邦友著：《结果加重犯基本理论研究》，武汉大学出版社2001年8月第1版，第6页。
②参见马克昌主编：《犯罪通论》，武汉大学出版社205年7月第3版，第214页；李邦友著：《结果加重犯基本理论研究》，武汉大学出版社2001年8月第1版，第57页。
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