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最高人民检察院发布5件依法惩治串通招投标犯罪典型案例
2023年11月3日
目录
案例一 A建设集团有限公司等11家企业陈某等30人串通投标案
案例二 付某某、徐某某等7人串通投标案
案例三 陈某某、李某某等15人串通投标对非国家工作人员行贿侵犯公民个人信息案
案例四 J公司、W公司、Y公司、洪某某等5人串通投标案
案例五 陈某某、邱某某等9人串通投标案
案例一
A建设集团有限公司等11家企业陈某等30人串通投标案
案例二
付某某、徐某某等7人串通投标案
案例三
陈某某、李某某等15人串通投标对非国家工作人员行贿侵犯公民个人信息案
【关键词】
串通投标 全链条打击 数罪并罚 诉源治理
【要旨】
串通投标是一种恶意竞争行为，妨碍招投标机制应有功能的发挥，扰乱公平公正的市场竞争秩序。对涉及民生项目的串通投标犯罪，检察机关重点打击职业串标“黄牛”团伙、商业贿赂犯罪及侵犯公民个人信息等“黑灰产”产业链条，铲除串通投标犯罪滋生土壤。在串通投标过程中往往伴随着行贿、受贿等行为，在涉及多个犯罪行为的情况下，应当根据行为人的不同作用，结合事实和证据准确认定案件性质。在案件办理过程中，检察机关应当强化能动履职，对案件反映出的社会治理问题提出对策建议，开展诉源治理。
一、基本案情
被告人陈某某、李某某，系工程项目经理；被告人张某某、施某某等人，系职业串标“黄牛”。
被告人陈某某、李某某等人长期在浙江绍兴地区从事建设工程施工。2020年3月至2020年12月期间，陈某某、李某某等人在投标时同时挂靠多家资信分高的公司进行“围标”，以梯队设置下浮率方式错开报价，确保商务标获得高分，再通过张某某、施某某等串标“黄牛”联络、贿赂评标专家，获得技术标高分，以确保成功中标。经查，陈某某、李某某等人通过上述方式中标浙江绍兴地区重大建设工程项目10个，中标金额累计达81亿余元。
被告人张某某、施某某等人经各级“黄牛”层层单线联系，向“黑客”廖某某（另案处理）购得其通过非法入侵浙江省综合性评标专家库获取的项目评标专家姓名、联系方式、工作单位等信息。其后，张某某、施某某贿赂收买评标专家叶某某、薛某某（另案处理）等人为陈某某、李某某等人挂靠的多家投标单位打高分。中标后，陈某某、李某某将约1%项目中标金额的“好处费”给予参与的各级“黄牛”。张某某、施某某等串标“黄牛”分别获取好处费人民币50万元至400万元不等。
2021年6月18日，浙江省诸暨市公安局以被告人陈某某、李某某等15人涉嫌串通投标罪、对非国家工作人员行贿罪、侵犯公民个人信息罪移送检察机关审查起诉。2021年9月30日，诸暨市检察院对陈某某、李某某、张某某、施某某等人以串通投标罪、对非国家工作人员行贿罪、侵犯公民个人信息罪提起公诉。2022年7月7日，诸暨市人民法院以串通投标罪、对非国家工作人员行贿罪、侵犯公民个人信息罪判处被告人陈某某、李某某、张某某、施某某等人有期徒刑八个月至八年三个月，并处罚金二十万元至九百五十五万元不等刑罚。一审判决后，被告人陈某某、施某某等人提出上诉，绍兴市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。
二、检察机关履职情况
1.注重侦检协作，开展全链条打击。公安机关对陈某某等人以串通投标罪立案后，诸暨市检察院同步派员介入侦查。检察机关介入后审查发现，评标专家名单在开标前一天才确定，陈某某等人却能够准确获得评标专家名单，遂建议公安机关深挖彻查评标专家信息流转黑灰产业链。另外，诸暨市检察院建议一并彻查串通投标时往往伴随的行贿等关联犯罪。根据检察机关的建议，公安机关追查贩卖评标专家信息的被告人江某某等5人；“黑客”1人；负责行贿评标专家的“黄牛”6人；参与、协助实施串通投标的评标专家、项目经理等其他人员25人，并同步查明涉案赃款去向。
2.把握犯罪实质，厘清定性与罪数。诸暨市检察院充分发挥审前程序主导作用，围绕行为性质、罪数认定等问题，深入分析研判并准确认定：一是通过挂靠多家企业围标、错开下浮率的行为属于投标人与投标人间串通投标行为；二是明确投标人、职业串标“黄牛”团伙向评标专家的行贿行为，构成对非国家工作人员行贿罪。上述行为与串通投标行为属于两种行为侵犯不同法益，不宜按牵连犯处理，应当数罪并罚；三是职业“黄牛”团伙非法收买、出售评标专家信息的行为构成侵犯公民个人信息罪。
3.追赃退赃并重，突出经济惩罚。诸暨市检察院坚持诉讼全环节追赃，提前介入环节引导公安机关及时查扣涉案赃款赃物，审查起诉阶段依法适用认罪认罚从宽制度引导被告人主动退赃；在审判环节，考虑串通投标罪最高自由刑仅为三年有期徒刑，参考《中华人民共和国招标投标法》规定的处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款的标准，结合被告人违法所得向法院提出罚金刑量刑建议。法院采纳检察机关意见，在串通投标罪部分对被告人陈某某等人判处罚金共计1700余万元，全案依法没收赃款共计2500余万元。
4.专项调研建言献策，推动行业治理。针对本案所暴露出的招投标领域的监管漏洞，诸暨市检察院认真开展调查研究，形成调研成果向党委政府进行专项报告。建议强化政府网络工作平台安全建设，加大对涉密信息的保护力度；突出对“黄牛”、评标专家财产刑、资格刑的适用；增强对招投标中心、城市投资公司等负责招投标项目工作人员的廉政教育；推进制度建设，完善招投标事项的形式和规程。
三、典型意义
1.坚持重点领域全链条打击，服务优化营商环境。串通投标行为往往伴随违法转包、黑灰产业等，容易导致工程质量、施工安全等风险隐患，严重扰乱正常的市场秩序。在案件办理过程中，检察机关不仅要严厉打击串通投标的组织者、首要分子、骨干分子，对依附于招投标黑灰产业利益链条上的计算机“黑客”、职业“黄牛”等相关人员也要实现纵向到底、横向到边的全链条打击，切实形成威慑，维护公平竞争的营商环境。
2.把握串通招投标犯罪实质，准确认定本罪及关联犯罪。工程建设领域串通招投标犯罪，作案手段复杂多样、隐蔽性强，容易滋生侵犯公民个人信息、行贿、受贿等犯罪行为。检察机关应当结合刑法理论和法律规定，围绕事实认定、法律适用和案件处理进行充分论证，厘清罪与非罪，区分一罪与数罪，准确适用法律，实现对串通投标及关联犯罪的精准打击。同时，对获利巨大的行为人，应当加大罚金刑处罚力度，确保罪责刑相适应。
3.惩治犯罪与诉源治理相结合，推进招投标市场源头整治。检察机关在依法惩治犯罪的同时，要加强与相关部门的协作配合，加大对评标专家、代理机构、“黄牛”“掮客”违法违规行为的查处惩戒力度。检察机关应当充分发挥检察建议参与社会治理的作用，对办案中发现的行业共性问题，注重调查研究，为党委政府提供参考决策，推动制度完善和问题源头解决。
案例四
J公司、W公司、Y公司、洪某某等5人串通投标案
案例五
陈某某、邱某某等9人串通投标案
【关键词】
串通投标 扫黑除恶 提前介入 协作机制 延伸职能
【要旨】
检察机关办理黑社会性质组织串通投标案件，应当及时介入并引导公安机关侦查取证，搜集固定黑社会性质组织犯罪在组织特征、经济特征、行为特征、危害性特征等方面的证据，确保案件办理质效。注重深挖案件背后的“保护伞”，联合相关部门健全协作机制，凝聚合力从严打击招投标市场的黑恶势力。办案单位能动履职，依法延伸检察职能，找准找实招投标市场监管的风险点，制发检察建议堵塞行政监管漏洞。
一、基本案情
被告人陈某某系广东省江门市江海区A建筑工程有限公司（以下简称A公司）实际控制人，被告人邱某某系A公司总经理，被告人林某某系A公司员工。其他6名被告人基本情况略。
1997年至2005年间，被告人陈某某在江门市江海区外海街道办事处一带经营猪肉批发、液化石油气配送期间，通过行贿地方政府人员或纠集邱某某等人采用恐吓、威胁、殴打同业竞争者的方式，垄断猪肉批发和液化石油气配送行业，逐渐形成以其为首的黑社会性质组织。之后，随着势力的不断壮大，该组织的触角进一步延伸到砂石和建筑行业，并从事开设赌场等违法犯罪活动。
2007年陈某某入股A公司，并于2010年成为该公司实际控制人。陈某某等人以A公司为主要实体通过行贿政府工作人员，提前获知辖区内的工程项目和底价等信息，并联合其他建筑公司串标。在实施过程中，陈某某安排林某某等人与一系列建筑企业商议通过约定工程报价、确定后续分包的方式帮忙围标，并由A公司负责制作围标公司的标书等材料。工程中标后，中标公司将工程转包给A公司进行施工，中标公司从工程总价当中收取1.5%—2%不等的工程管理费，A公司同时向其他参与串通投标的公司支付3千元至5千元不等的陪标好处费，被告人邱某某负责审批支付相关费用。2016年至2019年间，该组织通过上述非法手段中标工程项目8个，中标金额达7000余万元，逐渐垄断辖区内的建筑、填土等工程。
2020年2月至4月，广东省江门市公安局江海分局、江门市江海区监察委员会分别以陈某某等人涉嫌组织、领导黑社会性质组织罪、串通投标罪、行贿罪等罪名移送江门市江海区检察院审查起诉。2020年5月，江门市江海区检察院以陈某某、邱某某等9人涉嫌组织、领导黑社会性质组织罪、开设赌场罪、串通投标罪、故意伤害罪、行贿罪向法院提起公诉。2020年8月，江门市江海区法院对被告人陈某某以组织、领导黑社会性质组织罪、开设赌场罪、串通投标罪、故意伤害罪、行贿罪等罪名数罪并罚判处有期徒刑二十五年，并处没收财产；对邱某某判处有期徒刑二十年，并处罚金一百六十五万元；对林某某等人判处有期徒刑一年六个月至十四年不等，并处罚金十万元至三十万元不等。被告人陈某某等人不服一审判决提出上诉，二审裁定驳回上诉，维持原判。
二、检察机关履职情况
1.全面审查，侦查协作配合贯穿始终。以陈某某为首的黑社会性质组织形成时间久、跨度长，且在江门市原副市长梁某某为首的保护伞下，对当地工程招投标领域的行业秩序造成严重破坏，影响非常恶劣。该组织反侦查意识强，相关骨干成员订立攻守同盟，拒不交代主要犯罪事实，给侦查取证工作造成极大难度。检察机关提前介入后，按照认定黑社会性质组织犯罪构成要件列出详细的侦查提纲，先从个别重点案件细节入手，引导公安机关对犯罪嫌疑人逐个突破，在确保各到案人员都有基础事实定罪并批准逮捕后，再从拓展线索、罪名、时间段、行业等多角度、全方位列出补充侦查提纲，督促公安机关逐一落实。经过公安机关和检察机关的积极协作配合，顺利认定陈某某团伙从集结到发展壮大为黑社会性质组织的事实，揭露该团伙在招投标领域“以商养黑、以黑护商”形成垄断的犯罪行为。
2.深挖彻查，助力打掉黑恶势力“保护伞”。陈某某黑社会性质组织通过围猎国家工作人员，提前获知辖区内的工程信息，然后利用挂靠有资质的企业串通投标，从而达到垄断整个行业的目的。该组织对于国家工作人员的腐蚀手段不仅仅包括金钱拉拢、收买，甚至还有暴力恐吓等方式，使不肯就范的基层政府工作人员逐渐转变为以默许和放任的方式同流合污，从“局外人”变成了“伞骨”。检察机关在审查过程中，注重剖析涉案人员的心理和行为特征，运用宽严相济刑事政策和监检衔接机制，形成有效突破，完善认定“保护伞”事实的证据体系。
3.能动履职，助推招投标领域乱象综合整治。江海区检察院结合办案中发现的陈某某黑社会性质组织染指招投标市场串标围标、抱团围猎等突出问题，针对江海区住房和城乡建设局在市政工程项目招投标活动中出现的监管缺位，向其制发检察建议：一是建议强化监管力量，充分发挥监管职能，对开标、评标环节实现有效监督；二是建立健全管理制度，提高监管人员专业素质。江海区住房和城乡建设局及时回复检察建议，加强执法监督检查力度，畅通投诉举报渠道，完善招投标管理工作制度，强化招标人主体责任，有效提升了发现围标、串标线索的能力。
三、典型意义
1.提前介入引导侦查，准确认定黑恶势力危害性特征。检察机关通过提前介入，在充分了解犯罪组织架构、层级、运行方式等情况的基础上，进一步研究相关法律法规，准确把握黑社会性质组织犯罪的主要特征和证明要素。通过厘清涉案人员、涉案企业在犯罪过程中的“角色”，对不同程度的参与人员进行分类处理，打破攻守同盟，从而准确认定黑社会性质组织的危害性特征。
2.建立健全协作机制，凝聚合力从严打击黑恶势力。黑恶势力通过抱团围猎、权力开道、暴力控制等非法招投标手段对民生工程巧取豪夺，严重破坏招投标市场经济秩序。检察机关在依法惩治犯罪的同时，应当强化多部门联动协作机制，实现办案、打伞、断财同步推进。积极发挥重大案件协商、联席会议制度作用，加强沟通协调，合力攻坚案件。重视案件信息共享，与相关主管机关建立行刑反向衔接机制，保证涉案财产依法迅速处置到位。
3.依法延伸检察职能，堵塞招投标活动行政监管漏洞。串通投标是一种恶意竞争，严重妨碍招投标机制应有功能的发挥，导致资质不符的企业趁虚而入，容易形成“劣币驱逐良币”的后果。检察机关在依法惩治黑社会性质组织犯罪的同时，应当积极参与招投标市场行业乱象治理，对暴露出来的行政机关怠于履行职责情况，通过制发检察建议督促行政主管部门建立长效机制，从源头上堵塞招投标市场监管漏洞。
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