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【2022060709】涉成品油犯罪如何准确适用法律
文/王鹏
在安全生产领域，非法收购、无证经营成品油的刑事案件有易发、多发的趋势，值得特别关注。成品油种类繁多，包括汽油、柴油以及乙醇汽油和生物柴油等替代燃料，相关主管部门根据各类成品油项下的不同牌号，规定了不同的技术要求，根据查扣在案的成品油品质检测结果与个案证据情况，行为人可能触犯非法经营罪，生产、销售伪劣产品罪，洗钱罪，掩饰、隐瞒犯罪所得罪等罪名，还可能构成以上罪名的想象竞合或数罪并罚。如何精准适用法律，显得尤为重要。
非法经营罪：成品油是否为危险化学品
2016年商务部出台的《成品油市场管理办法》明确规定，成品油经营必须获取行政许可。2019年8月27日，国务院办公厅发布的《关于加快发展流通促进商业消费的意见》（以下简称《意见》）规定，扩大成品油市场准入，将成品油零售经营资格审批下放至地市级人民政府。可以说，随着国家对成品油经营的管控政策总体上由限制走向放开，对非法经营成品油行为是否能以非法经营罪认定产生了较大影响。
笔者认为，在新规下，是否取得经营许可并不是入罪的依据，关键看成品油是否是危险化学品。理由如下：
第一，如系危险化学品，可按非法经营罪认定。成品油分为危险化学品和非危险化学品。国家应急管理部编制的现行《危险化学品目录（2015版）》规定，汽油和闭杯闪点≤60℃的柴油属于危险化学品，结合《危险化学品安全管理条例》第一百零一条的规定，国家对该类成品油经营以行政法规形式设定行政许可。因此，汽油及该类柴油属于刑法第二百二十五条第（一）项规定的“法律、行政法规规定的限制买卖的物品”，无证经营汽油及该类柴油可以构成非法经营罪。
第二，如系非危险化学品，不宜认定为非法经营罪。如上所述，因无证经营闭杯闪点≤60℃的柴油，属于非法经营罪中规定的“限制买卖的物品”，那么，闭杯闪点＞60℃的柴油，不属于危险化学品，是否仍然属于国家严格管制之列，笔者持否定态度。目前《意见》已经明确扩大了成品油市场准入，成品油的批发、仓储从原来需要商务部审批变为无须审批，那么在批发、仓储的语境下，成品油已经不是限制经营的物品，若成品油又被认定为限制经营的物品，不符合刑法的同一性。再者，在市场经济条件下，尤其在目前“放管服”的新规下，非法经营罪的适用应当保持谦抑性，不能过度宽泛适用，否则会混淆行政违法和刑事违法的界限，故无证经营此类柴油不宜认定为非法经营罪。
生产、销售伪劣产品罪：成品油为非标柴油
国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会为提升柴油品质、减少环境污染对柴油标准进行划分，并根据产品质量标准，将柴油区分为国标柴油与非标柴油。公安机关对于查获的柴油应送交质检部门作出油品质量检验报告，如不符合现行国标要求，可以认定系非标柴油，属伪劣产品。
根据“两高”与海关总署2019年10月下发的《打击非设关地成品油走私专题研讨会会议纪要》（以下简称《成品油会议纪要》）规定，办案中发现行为人在销售的成品油中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格油品冒充合格油品，构成犯罪的，依照刑法第一百四十条的规定，对该行为以生产、销售伪劣产品罪定罪处罚。
值得注意的是，在司法实践中，可能出现部分非标柴油的闭杯闪点未达最低限制，属于危险化学品，非法经营此类柴油将构成生产、销售伪劣产品罪与非法经营罪的竞合，应择一重罪处罚。
洗钱罪或掩饰、隐瞒犯罪所得罪：成品油的来源非法
除前述两种情形之外，若行为人非法经营的成品油确系国标柴油，考虑到犯罪的成本及风险，成品油往往来源于上游的走私犯罪，而此类行为实际上帮助走私犯罪分子完善了走私犯罪链条，使得走私货物、物品能够迅速地销售和扩散，侵害了正常的社会管理与经济秩序，达到了入罪所要求的社会危害性与应受刑罚处罚性。具体而言，可能涉及以下三种罪名：
第一，如符合“间接走私行为”，可按走私普通货物罪认定。司法实践中，公安机关查获的“黑加油站”均处于犯罪链条的末端，行为人非法收购的成品油多数经过两次、三次甚至多次倒手后走私入境，如果行为人直接向走私人非法收购，符合刑法关于“间接走私行为”的规定，可以认定为走私普通货物罪。反之，对于多次倒手的末端非法经营者，不能适用。
第二，以是否采取现金交易方式，区分洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪。根据《成品油会议纪要》的规定，向非直接走私人购买走私的成品油的，根据其主观故意，分别依照洗钱罪或者掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。具体而言，洗钱罪或掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪主观故意的不同，体现在行为人对上游犯罪事实的主观认知上，前罪的主观认知仅限于毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪等7类犯罪；行为方式上，后罪的表现方式比前罪更丰富。之所以考虑可以认定洗钱罪，是因为从行为方式上看，收购、贩卖成品油的上下家之间多采取现金交易，符合刑法第一百九十一条规定的“将财产转换为现金、金融凭证、有价证券的”情形。考虑到电子支付的广泛应用，行为人多数采取微信、支付宝或者银行转账，在定性上应当排除洗钱罪，可以考虑以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。
危险作业罪与非法经营罪的想象竞合
如果行为人无证经营危险化学品性质成品油，且具有发生重大伤亡事故或其他严重后果的现实危险的，该行为同时侵犯了两个法益，即国家对特定物品的管理秩序以及公共安全，符合想象竞合犯特征，应择一重罪处断。相较于非法经营罪，危险作业罪最高刑为有期徒刑一年，显著轻缓，故应以非法经营罪论处。
危险作业罪的设立对一些虽未发生严重后果，但具有导致重大事故发生现实危险的重大隐患行为进行了提前介入，在生产领域形成了高低有序的法律体系。概言之，对于危险化学品性质成品油的经营行为，行为人若违反了准入许可，即未取得危险化学品经营许可证而擅自经营，则应以非法经营罪论处；若行为人未违反准入许可，在其经营过程中对于其他涉及安全生产的事项未经依法批准或许可，具有发生重大伤亡事故或其他严重后果的现实危险的，则应以危险作业罪论处；若行为人未违反准入许可，虽然违反安全生产管理规定，但不具有上述现实危险的，则不宜纳入刑事制裁的范畴，以行政处罚为宜。
（作者单位：湖北省武汉市武昌区人民检察院）
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